突发！美国再盯上4家芯片贸易商
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2023-04-20 15:31:25
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当地时间2023年4月19日，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）依据第13382号行政令，以向PASNA（一个涉及伊朗军事活动的电子公司）提供电子元器件等产品为由，将4家中国公司加入SDN名单，均被附加次级制裁标识。1、Arttronix International(HK)Limited2、Jotrin Electronics Limited3、Vohom Technology(HK)CO., Limited4、Yinke (HK)Electronics Company Limited上述4家公司均是芯片贸易商，被认定为PASNA提供电子元器件产品，包括微机电系统、加速计等。今年3月开始，美国已经多次将中国芯片贸易商列入实体清单以及未经核实清单。此次被列入的SDN清单与实体清单有何不同？对芯片贸易商会产生哪些影响？SDN名单，全称为Specially Designated Nationals and Blocked Persons list ，即特别指定国民清单。SDN由美国贸易制裁的主要执行机构——美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）发布，是OFAC对外金融制裁体系中的核心名单。SDN名单中的个人与实体可能基于不同理由，或因特定制裁项目遭受制裁，或是被已列入制裁名单的特定个人与实体所控制，而被列入SDN名单。既然属于贸易制裁，对象一般是受制裁的特定对象和特定交易，可以是企业，也可以是国家。如美国对伊朗、朝鲜、叙利亚、古巴和委内瑞拉进行了全面贸易制裁，美国贸易制裁的约束对象是涉及受制裁交易的所有相关主体。也就是说，只要企业或者个人与美国制裁对象做交易，即为与“美国连接”，就可能被进行制裁。比如这次的理由就是向伊朗的一家电子公司提供电子元器件等产品。两者最大的区别在于，SDN名单属于贸易制裁，而实体清单属于出口管制。此外，两者在执行机构、管理范围和制裁对象上，也存在较大差异。SDN名单由美国财政部的OFAC（美国财政部海外资产控制办公室）执行，实体清单由美国商务部的BIS（美国商务部工业与安全局）执行。SDN名单是OFAC对外金融制裁体系中的核心手段。被制裁人将被冻结在美国境内的财产，进行一级制裁（禁止美国人与该实体进行几乎所有的商业交易和经济往来，并且同样禁止非美国主体与SDN实体进行具有美国连接点的交易），在某些情况下甚至实施次级制裁（不具有美国连接点的交易）。具体限制包括限制企业贷款、禁止外汇交易、禁止银行交易、冻结财产和财产权益、禁止投资、限制进口。实体清单（EL）以及被拒绝人清单（DPL）和未经验证清单（UVL）是美国商务部BIS进行出口管制的执法手段。实体清单主要是为了限制被制裁的实体获得受美国出口管制法管辖的物项，被制裁实体甚至在技术交流的过程中也面临“可能违反出口管制条例”所带来的阻力和障碍，华为此前就是被列入了实体清单。对比来看，SDN名单比实体清单多了金融制裁的属性。不过，相较于美国商务部BIS的实体清单而言，被列入SDN名单的中国个人与实体数量相对较少。值得注意的是，此次被列入SDN清单的Jotrin Electronics Limited，在3月刚被列入美国BIS实体清单，被认定为“威胁美国国家安全”。官网显示，该公司供应Toshiba、NXP、STMicroelectronics、Lattice、Microchip等欧美与日韩知名品牌芯片，有稳固的供货渠道。这家公司在今年已经是二度被美国制裁。实际上，实体清单和SDN清单的制裁可能同时存在。此前有律所就实体清单提到一些评估和风险防范的措施，比如密切关注自身是否被列入SDN名单或被美国采取更严厉的制裁措施。作为被制裁的对象，一旦被列入SDN清单将导致：禁止交易、冻结资产、50%规则等影响。禁止交易，即禁止美国人或在美国境内进行的所有涉及被冻结或认定个人的任何财产或财产权益的交易，包括过境美国的交易。冻结资产也很好理解，必须冻结上述个人和实体在美国或由美国人拥有或控制的所有财产和财产权益，并向OFAC报告。50%规则，由一个或多个被制裁个人直接或间接拥有 50% 或以上股份的任何实体也被制裁。值得注意的是，与以上4家认定的个人或实体进行某些交易的人本身也可能受到制裁。此外，任何外国金融机构，如在知情情况下为今天认定的任何个人或实体，提供重大交易或提供重要金融服务，都可能会受到美国的制裁。此次4家中国公司加入SDN名单，均被附加了次级制裁标识。一旦受到次级制裁，则任何其他企业若与其继续交易，或者为其提供实质性协助和支持且故意为其重要交易提供便利，则也很可能将被列入SDN名单，后果更为严重。总之，被列入SDN清单，意味着财产隔离、被切断与美元金融体系的联系，并且被禁止涉及美国连接点的大多数交易。违规主体在全球范围内的声誉也可能受到严重冲击，对业务合作产生不利影响并增加商业交易时的困难与风险。
除了密切关注和掌握国际间的经济制裁法规要求及动态外，在业务中应特别关注交易各方、交易本身是否涉及黑名单对象（尤其是SDN对象）、制裁国家/地区等风险信号。被列入黑名单的企业也需要及时告知交易伙伴，在交易中严格避免“美国连接点”。对于已经被列入SDN清单的实体，应首先判断美国对自身制裁是否有二级效力，若有的话除非获得OFAC豁免或许可，则其他中资企业不得与其开展重大交易；若制裁无二级效力，则在严格避免“美国连接点”以及不违反美国经济制裁的前提下开展正常交易。其次，要采取措施解决被列入清单的原因，然后通过专业人士与OFAC及美国政府其他相关方进行谈判。美国政府接二连三对中国芯片贸易商围追堵截，前有实体清单，后有全方位贸易制裁的SDN清单，未来电子贸易商在海外开展业务会变得越来越困难，且处处都要谨小慎微。行情还未回暖，噩耗却频传，这个半导体行业的冬季，漫长且寒冷。
